為引導中小企業增強合規意識，提升合規管理水平，防范生產經營風險，促進高質量發展，近日，工業和信息化部等15部門聯合印發《關于促進中小企業提升合規意識加強合規管理的指導意見》（以下稱《意見）。

《意見》進一步明確了合規管理重點領域，涉及勞動用工、財稅、產品和服務質量等十個方面，并提出階段性工作目標：到2030年，中小企業合規發展環境進一步優化，中小企業合規服務工作體系基本形成，企業基本具備適應高質量發展要求的合規管理意識和能力，依法合規經營水平顯著提升，合規成為中小企業核心競爭力的重要組成部分。

一、在知識產權合規方面

《意見》提出，引導中小企業遵守有關法律法規，強化對商標、專利、著作權、商業秘密等知識產權的創造、運用、保護和管理，參照相關標準、規范制定相關管理制度并有效執行；及時完成權利登記或注冊；規范運用知識產權成果，合規實施許可和轉讓，加強在研發、設計、采購、生產、銷售、參展等環節的知識產權風險評估，依法合規使用他人知識產權，合理確定知識產權價值，有效保障創新者、使用者權益，促進知識產權保護運用。鼓勵中小企業開展數據知識產權登記。

二、在網絡和數據安全合規方面

引導中小企業遵守網絡安全、數據安全等方面法律法規，加強信息系統、網絡、數據的安全防護和安全意識教育；制定實施數據安全合規管理制度，加強對數據的分類分級和權限管理，加強人員管理和技術控制，履行重要數據識別備案、分級防護、風險評估等責任義務，防范并及時應對和處理數據泄露、篡改、丟失事件；重點梳理向第三方輸出、共享、委托、提供數據，從第三方接受數據，處理個人信息及跨境傳輸數據等活動中的合規要求和風險，落實特定類型信息收集與使用合規義務，保護企業數據及個人信息安全。

三、在公司治理合規方面

引導中小企業依法注冊登記，確保登記信息真實、準確、完整，依法完成出資；建立規范、透明的治理結構，制定和執行公司章程，明確股東、董事、董事會、監事、監事會、高級管理人員的權利和義務，加強廉潔風險防控；合法合規對外擔保，有效控制擔保風險；合理開展融資活動，確保資金使用合規；真實、準確、完整、及時開展信息披露；企業解散的，依法完成解散程序，及時履行清算義務。

此外，《意見》還提出具體實施要求。鼓勵各地組織開展形式多樣的宣傳活動，加強涉企法律法規、監管規定、政策要求的宣傳解讀，開展“以案說規”等案件分析，幫助廣大中小企業樹立合規意識，將合規管理納入中小企業經營管理領軍人才和專精特新“小巨人”、專精特新中小企業培訓內容。同時，鼓勵各地深入調研了解本地中小企業合規管理情況，研究開發中小企業合規實務操作指南、合規診斷工具等，開展企業合規指導和合規診斷公益服務等。

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