為提升金融機構依法合規經營水平，金融監管總局日前起草了《金融機構合規管理辦法（征求意見稿）》，于16日向社會公開征求意見。

據介紹

辦法要求金融機構在總部設置首席合規官，在省級（計劃單列市）分支機構或者一級分支機構設置合規官。充分發揮首席合規官、合規官在合規管理體系中上下傳導、左右協調、內外溝通的核心功能，統籌推進合規管理工作。強化業務條線的主體責任、合規部門的管理責任和內部審計的監督責任，做到有機統籌、有效銜接。

同時，辦法要求金融機構為合規管理部門配備充足、專業的合規管理人員，通過合規人員的專業性提升合規管理的有效性。明確首席合規官及合規官的參會權、知情權、調查權、詢問權、建議權、預警提示權等履職保障。

在監督管理與法律責任方面

將認真研究各方反饋意見，進一步修改完善辦法并適時發布實施，督促指導金融機構全面提升合規經營能力，確保經營管理和員工履職行為在依法合規軌道上穩步推進。

金融監管總局表示

將認真研究各方反饋意見，進一步修改完善辦法并適時發布實施，督促指導金融機構全面提升合規經營能力，確保經營管理和員工履職行為在依法合規軌道上穩步推進。

圖片來源|東西南北雜志社

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